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Conférenciers nationaux 2016 Conférenciers principaux Denis Waitley Auteur invité Keytonateur principal Denis Waitley est l'un des auteurs les plus respectés des Amériques, des conférenciers principaux et des consultants de productivité sur le rendement humain de haute performance. Il a inspiré, informé, mis au défi et amusé le public depuis plus de 30 ans, depuis les salles de réunion des multinationales jusqu'aux vestiaires des athlètes de renommée mondiale et dans les salles de réunion de milliers de congressistes du monde entier. Récemment, il a été élu président des affaires de l'année par la Sales and Marketing Executives Association et par Toastmasters International et a été intronisé au International Speakers Hall of Fame. Tom Hopkins Le constructeur de ventes Champions Tom Hopkins porte la norme en tant que formateur de vente maître et est reconnu comme l'autorité mondiale leader sur les techniques de vente et de vente. Plus de 4 000 000 personnes sur cinq continents ont assisté à des séminaires Toms à haute énergie en direct. Tom organise personnellement 60 séminaires chaque année en voyageant aux États-Unis, au Canada, en Australie, en Nouvelle-Zélande, à Singapour, en Malaisie, en Chine et aux Philippines. Depuis plus de 40 ans, ceux qui ont eu le privilège d'entendre Jim Rohn parler peuvent attester de l'élégance et le bon sens de son matériel. Ce n'est donc pas par hasard qu'il est considéré comme l'un des penseurs les plus influents de notre temps, et considéré par beaucoup comme un trésor national. Jim a écrit d'innombrables livres et programmes audio et vidéo, et a aidé à motiver et façonner une génération entière de formateurs de développement personnel et des centaines de cadres supérieurs des Amériques. Nos haut-parleurs Powerhouse Worlds 1 Wealth Coach JT Foxx est un entrepreneur en série, un investisseur immobilier, un philanthrope et le mondain 1 Wealth Coach. Avec des intérêts commerciaux et des clients dans plus de 40 pays et six continents, JT Foxx est largement considéré comme l'un des haut-parleurs plate-forme supérieure dans le monde. JT Foxx est une ancienne personnalité des médias ayant eu sa propre émission de radio syndiquée aux États-Unis et au Canada. Il est apparu sur les principaux réseaux de médias d'information comme CNBC et BBC, en plus de fonctionnalités dans Forbes et divers magazines imprimés ainsi que des émissions de radio multiples partout dans le monde. Sa force motrice et sa devise est Powered by votre succès. JT a aidé d'innombrables entrepreneurs prospères et investisseurs immobiliers qui ont pris leur vie et les entreprises à un niveau supérieur en grande partie en raison de ses formations à travers le monde. Lors de ses événements, JT réunit certains des acteurs les plus influents du monde des affaires, les célébrités, les investisseurs et les start-ups. Des icônes telles qu'Andold Schwarzenegger, Al Pacino, Sylvester Stallone, Jack Welch, Michael Eisner, Randy Zuckerberg, Rudy Giuliani, Eric Trump, Kathy Irlande, Michael Irvin, Gene Simmons, Vanilla Ice et Bret Michaels ont été à ses événements acclamés partageant leurs histoires Et des expériences grâce à des entretiens mémorables et sketchs. Plus important encore, la nouvelle passion de JT est son travail avec divers hôpitaux pour enfants en Afrique du Sud et à Singapour à travers la Fondation JT Foxx, qui travaille avec plusieurs organismes de bienfaisance pour enfants. Grâce à lui et ses efforts de collecte de fonds de fondation ont réalisé plus de 900K dans les contributions pour St. Jude Childrens Research Hospital. Cheri Tree Worlds leader autorité dans la personnalité Ventes Formation Cheri Tree est chef de la direction et fondateur de Global XTS reg. Elle est également l'auteur et créatrice du B. A.N. K. TM Personalité Système de formation des ventes. Grâce à son expérience incroyable en affaires, en ventes et en leadership, combinée à son expérience internationale et à sa connaissance en réseau, Cheri construit et dirige une entreprise de formation de classe mondiale pour de multiples industries. Avec un record de 10 ans, allant de 700 à plus de 7 chiffres, son succès de plusieurs millions de dollars est directement attribuable aux systèmes de formation qu'elle a pu concevoir et mettre en œuvre dans son organisation de vente au cours de cette période. Sans ces systèmes en place, Cheri n'a pas été en mesure de gagner un revenu à 6 chiffres. Une fois qu'elle a mis en œuvre le B. A.N. K. TM Personality Sales Training System, dont elle est l'auteur, elle a réussi à gagner des Millions de Dollars et aider beaucoup d'autres à faire de même. Kevin Green UK Millionaire Secret, Business Coach amp Immobilier investisseur Kevin Green est un self-made millionnaire et entrepreneur social. Il est l'un des plus grands propriétaires de propriété résidentielle au Royaume-Uni et a une riche expérience dans le monde de l'investissement immobilier. Il dirige un certain nombre d'entreprises non liées à la propriété prospères et est également impliqué dans le coaching d'affaires sous sa propre marque de Kevin Green Wealth (KGW). Avant de faire fortune en affaires, le dyslexique de 50 ans a été une fois sans abri en 1988. Il a commencé sa carrière en tant que producteur de produits laitiers et de trouver le succès, il a remporté une bourse Nuffield en agriculture. Au cours de ses études, il a interviewé Bill Gates, Sir Richard Branson et d'autres millionnaires et a appris les principes simples pour le succès. Il a acheté sa première propriété peu de temps après, en utilisant des cartes de crédit pour financer le dépôt d'un prêt hypothécaire à acheter. Après avoir rapidement rénové et vendu à un profit, il a acheté une seconde. Aujourd'hui, son portefeuille de propriétés se trouve dans les centaines. Kevin a voyagé à travers le Royaume-Uni, l'Asie, l'Australie et la Nouvelle-Zélande à côté de Sir Richard Branson, Lord Alan Sugar et partageant la scène avec l'ancien président américain Bill Clinton. Le gourou de la richesse aime éduquer, motiver et inspirer les autres et sa passion et son enthousiasme est tout à fait infectieux. Son approche bas-à-terre est souvent désigné par ceux qui le connaissent exactement ce qu'il dit sur l'étain. Gerry Robert Auteur du best-seller, Mentor amp Speaker international Gerry Robert s'est fait sortir de la pauvreté pour gagner plusieurs millions par an et plus de 100.000.000 au cours des 20 dernières années. Il est un expert reconnu dans le domaine du marketing, des ventes, de l'image de marque et de l'édition de livres. Il est le fondateur et éditeur de Black Card Books, l'un des éditeurs de livres les plus rapides au monde, basé sur les acquisitions de titres. Il est un best-seller auteur, chroniqueur, conférencier et consultant opérant dans le monde. Gerry a parlé à plus de 3 millions de personnes de partout dans le monde. Il a écrit plusieurs livres de best-seller, y compris The Millionaire Mindset: Comment les gens ordinaires peuvent créer des revenus extraordinaires. Son style est attrayant, humoristique et se distingue du reste de la foule motivation foule beaucoup de gens l'associent. Son discours à cet événement est tiré de son dernier livre Publish a Book amp Grow Rich. Gerry aide les entrepreneurs sérieux à catapulter leurs ventes et à monter en flèche leurs revenus. Gerry vous montrera ses idées non conventionnelles et novatrices qui vous aideront à se différencier dans le marché de la commercialisation bondé, bruyant, pour n'importe quelle industrie youre. Doug Clark Émetteur de la star de TV Haut éducateur de l'immobilier à travers le monde Né et a grandi en Utah, De l'Université de l'Utah Magna Cum Laude avec un baccalauréat en sciences économiques et scientifiques. Il a travaillé pour Colgan Air comme premier officier et capitaine jusqu'en 2004 quand il a été engagé par Sky West Airlines. Clark a continué à travailler comme pilote à temps partiel et les week-ends, alors qu'il a commencé Equity Capital Group et Clark Venture Capital au début de 2005. En 2011, Clark a quitté Sky West pour concentrer ses intérêts uniquement sur le marché immobilier. Depuis 2005, ses sociétés Equity Capital Group et Clark Venture Capital ont acheté près de 50 millions de dollars en biens immobiliers. En 2011, Doug a été déterminé à aider plus de gens à changer leur vie grâce à l'immobilier, il a pris ses idées à Hollywood et a signé par Spike TV pour créer Flip Men. Le succès du spectacle a lancé Doug comme le numéro 1 reconnu formateur immobilier dans le monde. Il a été présenté sur le Wall Street Journal, TMZ, USA Today, New York Times, Yahoo Immobilier, Huffington Post, et beaucoup plus. Doug vous montrera comment surmonter les deux plus grandes personnes qui se retrouvent face à l'investissement immobilier - le manque de connaissances et le manque d'argent - et la façon de générer des flux de trésorerie supplémentaires mois après mois après mois. Auteur et conférencier principal Denis Waitley est l'un des auteurs les plus respectés des Amériques, des conférenciers principaux et des consultants en productivité sur la performance humaine de haute performance. Il a inspiré, informé, mis au défi et amusé le public depuis plus de 30 ans, depuis les salles de réunion des multinationales jusqu'aux vestiaires des athlètes de renommée mondiale et dans les salles de réunion de milliers de congressistes du monde entier. Récemment, il a été élu président des affaires de l'année par la Sales and Marketing Executives Association et par Toastmasters International et a été intronisé au International Speakers Hall of Fame. Avec plus de 10 millions de programmes audio vendus en 14 langues, Denis Waitley est l'une des voix les plus écoutées sur le succès personnel et professionnel. Il est l'auteur de 16 livres de non-fiction, incluant plusieurs best-sellers internationaux, Seeds of Greatness, Being the Best, The Winners Edge, The Joy of Working et Empires of the Mind. Son album audio, The Psychology of Winning est le programme best-seller de tous les temps sur la maîtrise de soi. Denis Waitley a étudié et conseillé des gagnants dans tous les domaines, des astronautes d'Apollo aux champions de Superbowl, des réalisateurs de ventes aux leaders gouvernementaux et aux groupes de jeunes. Au cours des années 1980, il a été président de la psychologie au sein du Comité de médecine sportive des Comités olympiques des États-Unis, responsable de l'amélioration de la performance de tous les athlètes olympiques des États-Unis. Le Dr Waitley est le directeur fondateur du Conseil national de l'estime de soi et du Conseil des présidents sur l'enseignement professionnel et a récemment reçu le Prix de la flamme des jeunes du Conseil national sur le leadership des jeunes pour sa remarquable contribution au leadership des jeunes. En tant que président de la Société internationale pour l'enseignement supérieur, inspiré par le Dr Jonas Salk, il a conseillé le retour des prisonniers de guerre du Viet Nam et a organisé des séminaires de simulation et de gestion du stress pour les astronautes Apollo. Diplômé de l'Académie navale des États-Unis à Annapolis et ancien pilote de la Marine, il détient un doctorat en comportement humain. Tom Hopkins Le constructeur de ventes Champions Tom Hopkins porte la norme en tant que formateur de vente maître et est reconnu comme l'autorité mondiale leader sur les techniques de vente et de vente. Plus de 4 000 000 personnes sur cinq continents ont assisté à des séminaires Toms à haute énergie en direct. Tom organise personnellement 60 séminaires chaque année en voyageant aux États-Unis, au Canada, en Australie, en Nouvelle-Zélande, à Singapour, en Malaisie, en Chine et aux Philippines. Tom Hopkins est l'auteur de quatorze livres, dont How to Master the Art de Selling TM, qui a vendu plus de 1,4 million d'exemplaires dans le monde. Ce livre de méga-vente est considéré comme un must-have guide de référence pour les producteurs les plus vendus dans tous les domaines de la vente. Il a également écrit trois ouvrages de vente dans le populaire. Pour la série Dummies reg. Toms talent d'enseignement dans un style créatif et divertissant lui a apporté un énorme suivi, ainsi que la demande constante pour les apparitions à des conventions régionales et nationales chaque année. L'un des hommes d'affaires les plus prospères et dynamiques d'Amérique, Tom Hopkins n'a pas trouvé le succès facilement. Il a quitté le collège après seulement 90 jours. À 19 ans, marié et avec un bébé sur le chemin, il a pris un emploi dans la construction. Il n'était pas longtemps avant Tom a décidé que faire du travail physique n'était pas la façon dont il voulait passer le reste de sa vie. Alors il a quitté le travail de construction et a pris un emploi, il pensait serait plus facile de vendre l'immobilier. Six mois après sa carrière dans l'immobilier, le revenu de Toms était en moyenne de 42 par mois. Il ne gagnait pas sa vie, mais était tombé amoureux de l'immobilier. Après avoir découvert que tous les principaux producteurs avaient une formation commerciale approfondie, Tom a entrepris d'apprendre tout ce qu'il pouvait sur la façon de vendre professionnellement. Armé de dynamisme, de détermination et de connaissances, Tom Hopkins a construit son volume de ventes à plus de 14.000.000 en cinq ans. Word of Toms succès record de vente a rapidement apporté des demandes répétées de conduire des séminaires de formation des ventes à travers le pays. En 1976, il fonde Tom Hopkins International, Inc. et consacre sa vie et sa compagnie à enseigner et à inspirer d'autres à travers ses séminaires, livres, programmes de formation audio et vidéo. Aujourd'hui, plus de 35 000 entreprises et des millions de vendeurs professionnels à travers le monde utilisent quotidiennement son matériel de formation professionnelle de vente. Partenaires stratégiquesRELEASE: pr7274-15 6 novembre 2015 La CFTC publie les résultats annuels de l'application de la loi pour l'exercice 2015 L'Agence a déposé 69 cas d'application de la loi et a obtenu un record de 3,14 milliards de dollars dans les pénalités pécuniaires civiles ordonné Washington, DC - Les résultats de l'application de l'exercice pour l'exercice 2015, qui comprenaient un montant record de 3.144 milliards de dollars en pénalités pécuniaires civiles ordonnées contre les agresseurs et ont continué l'engagement constant de la CFTC envers la protection des clients et l'intégrité du marché. Au cours du dernier exercice, la CFTC a déposé 69 mesures coercitives axées sur la manipulation, l'usurpation d'identité et la fraude et en veillant à ce que les participants au marché respectent leurs exigences réglementaires. L'agence a également continué à consacrer des ressources considérables au litige de cas complexes, et un certain nombre de ces litiges ont abouti à des résolutions. L'intégrité des marchés est au cœur de notre mission et je m'efforce de veiller à ce que l'agence dispose d'un programme d'application énergique visant à protéger les clients et à prévenir les fraudes et les manipulations, a déclaré le président Timothy Massad. Je remercie le personnel travaillant dur de la CFTCs Enforcement Division pour leur travail dans la protection de l'intégrité du marché des futures et des swaps. Au cours de l'exercice 2015, la CFTC a pris un certain nombre de mesures importantes pour faire respecter les nouvelles autorisations accordées par le Congrès dans la Loi Dodd-Frank. Cela inclut l'application de la clause anti-spoofing de la Commodity Exchange Acts (CEA), y compris son action, en collaboration avec le US Department of Justice (DOJ), contre Navinder Sarao l'utilisation de l'ACE nouvelle autorité anti-manipulation et les mesures d'exécution contre les marchés swaps intermédiaires Pour assurer leur conformité aux obligations de supervision et de déclaration qui sont essentielles au bon fonctionnement des marchés et à la capacité de la CFTC à détecter et à remédier à des inconduite potentielle. La CFTC a également continué de poursuivre les cas de manipulation de taux de référence, imposant la plus grande sanction pécuniaire dans l'histoire de la CFTC (800 millions) contre la Deutsche Bank pour manipulation du LIBOR, ainsi que l'introduction et le règlement des premières affaires accusant la manipulation des taux de change Le taux ISDAFix, les deux taux de référence sont utilisés par les individus et les entreprises à travers le monde. Je ne pouvais pas être plus fier des réalisations du personnel de la Division de l'application de la loi, Aitan Goelman, directeur de la division de l'application de la loi. Leur dévouement sans faille à la mission des Divisions de protéger les clients et d'assurer l'intégrité du marché a apporté des résultats vraiment exceptionnels à l'AF 2015. Malgré nos ressources limitées, les hommes et les femmes de la Division ont pu accomplir des choses extraordinaires, Des nouvelles autorités que le Congrès a accordées à l'agence dans la loi Dodd-Frank. Leur travail rend les marchés des contrats à terme et des swaps plus équitables et plus sûrs pour les clients. Au cours de l'exercice 2015, plus de 2,8 milliards ont été recueillis et déposés auprès du Trésor des États-Unis. Ce sont les chiffres les plus élevés de l'histoire de la CFTC en ce qui concerne le montant des sanctions pécuniaires civiles imposées et perçues au cours d'un exercice. Seules, les sanctions pécuniaires civiles de cette année totalisent plus de douze fois le budget de fonctionnement de la CFTC pour l'exercice. Ces ordonnances portent les sanctions monétaires totales de la CFTC au cours des deux derniers exercices à plus de 6,4 milliards. En plus des 3.144 milliards de dollars en pénalités pécuniaires civiles, la CFTC a également reçu 59 millions cette année dans les ordonnances de restitution et de dégagement, ce qui porte les sanctions monétaires totales CFTC pour l'exercice 2015 à plus de 3,2 milliards. Faits saillants du programme d'application de la loi 2015 Manifestations et manipulations frauduleuses Deux des nouvelles autorités importantes que le Congrès a mises à la disposition de la CFTC dans la Loi Dodd-Frank étaient des outils légaux pour lutter contre la manipulation et la tactique perturbatrice du marché de l'usurpation, L'intention de l'annuler avant qu'il soit consommé dans une transaction complète. Cette année, la CFTC a utilisé ces outils dans ses efforts pour assurer l'intégrité du marché. Navinder Singh Sarao et sa société Nav Sarao Futures Limited PLC ont été accusés de manipulation, de tentative de manipulation et de spoofing à l'égard des contrats à terme E-mini SampP 500 sur une période de cinq ans, y compris le 6 mai 2010, au cours desquels les Défendeurs Allégation d'inconduite a contribué aux conditions du marché qui ont conduit à l'accident Flash. Le 21 avril 2015, la CFTC et le ministère de la Justice ont déposé des plaintes contre Sarao, qui avait été arrêté dans sa maison de Londres, et Sarao combat actuellement l'extradition vers les États-Unis. Selon la plainte de la CFTC, d'avril 2010 à avril 2015, Sarao a dégagé plus de 40 millions de son E-mini SampP trading. Kraft Foods Group, Inc. et Mondelz Global LLC ont été accusées, respectivement, de manipulation et de tentative de manipulation des prix des contrats à terme sur le blé et le blé qu'ils auraient gagné plus de 5,4 millions de bénéfices de leur stratégie de commerce illicite. La plainte allègue également que Kraft et Mondelz détenaient des positions à terme sur le blé en deçà des limites de positions spéculatives sans exemption de couverture valide ou besoins de couverture de bonne foi et ont participé à de nombreuses opérations non concurrentielles. Comme pour la question de Sarao, dont il a été question plus haut, les accusations de manipulation ont été, en partie, apportées en utilisant la nouvelle autorité anti-manipulation basée sur la fraude en vertu de la Loi Dodd-Frank et des règles de mise en œuvre de la CFTC. Heet Khara et Nasim Salim ont été inculpés Dans des pratiques de trading illégales perturbatrices sur les marchés à terme d'or et d'argent, en particulier par le spoofing sur plusieurs mois au début de 2015.Eric Moncada et sociétés de négoce propriétaires BES Capital LLC et Serdika LLC réglé les accusations de tentatives de manipulation par faux ordres, fictifs et non concurrentiels Transactions sur le marché à terme du blé. Après que la Division de l'exécution eut persuadé le tribunal d'accorder un jugement sommaire à Moncada sur les accusations de ventes fictives et de transactions non concurrentielles, les parties ont réglé les tentatives de manipulation avec une pénalité monétaire civile de 1,56 million, L'interdiction d'un an sur l'enregistrement et le commerce d'autres produits. Par consentement, Moncada a tenté de manipuler le marché à terme du blé en entrant et en annulant de gros ordres de lot sans avoir l'intention de remplir les commandes. Au cours de l'exercice 2014, la CFTC a également obtenu des jugements par défaut contre les entreprises avec des sanctions pécuniaires civiles totalisant 32,24 millions et des interdictions permanentes de négociation et d'enregistrement. Avec les actions de cette année, la CFTC a imposé plus de 4,6 milliards de pénalités dans 15 actions contre les banques et les courtiers pour traiter les abus de référence FX, Libor et ISDAFIX et assurer l'intégrité des repères financiers mondiaux. Comme l'a souligné le directeur Goelman, la corruption de référence est une préoccupation centrale de l'Agence: Assurer l'intégrité de nos marchés et la foi publique dans l'intégrité est une mission essentielle de la CFTC. Il ya très peu qui est plus préjudiciable à la foi publique dans l'intégrité de nos marchés que d'une cabale de banques internationales travaillant ensemble pour manipuler un repère largement utilisé dans la promotion de leurs propres intérêts étroits. La CFTC a émis cinq ordonnances déposant et réglant des actions contre Citibank NA (Citibank), HSBC Bank plc (HSBC), JPMorgan Chase Banque NA (JPMorgan), The Royal Bank of Scotland plc (RBS) et UBS AG (UBS) pour tentative de manipulation Et pour aider et encourager les tentatives de manipulation des autres banques, les taux de référence des devises mondiales en faveur des positions de certains commerçants. La période de conduite pertinente variait d'une banque à l'autre, avec un début de procédure pour certaines banques en 2009 et pour chaque banque, qui se poursuivait en 2012. Les ordres imposent collectivement plus de 1,4 milliard de pénalités civiles pécuniaires: 310 millions pour Citibank et JPMorgan. 290 millions chacun pour RBS et UBS. Et 275 millions pour HSBC. La CFTC a également exigé que les banques prennent des mesures correctives pour améliorer leurs contrôles et procédures internes afin d'assurer l'intégrité de leur participation à la fixation d'un taux de référence en devises étrangères. La CFTC a déposé et a simultanément réglé deux actions d'exécution contre Barclays Bank PLC pour inconduite similaire. Dans la première action, la CFTC a ordonné à Barclays Bank PLC de payer une pénalité civile de 400 millions de dollars pour ses tentatives de manipuler et d'aider et d'encourager d'autres tentatives de manipulation des repères de change internationaux. L'ordonnance indiquait que l'ampleur de l'amende reflétait en partie que la banque ne s'était pas établie à un stade antérieur de l'enquête. Dans la deuxième action, la CFTC a constaté que Barclays PLC, Barclays Bank PLC et Barclays Capital Inc. (collectivement Barclays) ont tenté de manipuler et de faire de faux rapports concernant un autre indice de référence mondial pour les produits de taux d'intérêt, l'US Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix (USD ISDAFIX). La CFTC a obligé Barclays à payer une amende civile de 115 millions de dollars et à prendre des mesures correctives pour améliorer les contrôles internes connexes. Il s'agissait de la première mesure d'application de la loi par toute autorité gouvernementale traitant des abus de ce critère de référence. L'Ordre a également reconnu Barclays résolution rapide de la question. La CFTC a rendu une ordonnance contre Deutsche Bank (Deutsche Bank) constatant que la Deutsche Bank s'était régulièrement livrée à des actes de fausses déclarations et tentative de manipulation et avait parfois réussi à manipuler le LIBOR pour le dollar américain, le yen, la livre sterling et le franc suisse; Le taux interbancaire interbancaire (Euribor), et ce, afin de bénéficier des positions de négociation de liquidités et de produits dérivés qui étaient libérées au taux LIBOR ou Euribor. La CFTC a ordonné à la Deutsche Bank de payer une amende de 800 millions de dollars, la plus grande amende dans l'histoire de la CFTC. Autres tentatives de manipulation Joseph F. Welsh III a réglé les accusations de tentative de manipulation des prix de règlement des contrats à terme NYMEX palladium et platine, tout en travaillant comme courtier chez MF Global, Inc. L'ordre exige que le gallois paie 500 000 L'interdit de négocier ces contrats. La CFTC avait déjà réglé les actions d'exécution connexes contre le client gallois pour lequel les métiers ont été inscrits, Christopher Louis Pia. Et Pias ancien employeur, Moore Capital Management LLC (un prédécesseur de Moore Capital Management, LP). Actions de mise en œuvre liées à Bitcoin Le potentiel de Bitcoin, d'autres crypto-devises et de la technologie de la chaîne de blocs est une source d'enthousiasme et d'attention. La Division de l'exécution a agi cette année pour s'assurer que les personnes actives dans ces domaines comprennent qu'ils sont tenus de respecter les mêmes lois que tous les autres participants au marché. Coinflip, Inc. dba Derivabit (Coinflip). Un opérateur de plateforme de négociation d'options de Bitcoin, et son PDG, Francisco Riordan, exploitaient une facilité pour le négoce ou le traitement d'options de marchandises sans se conformer au règlement CEA ou CFTC applicable aux swaps ou à la conduite de l'activité en vertu de la CFTC. De plus, l'ordonnance conclut que Coinflip a exploité une facilité pour la négociation de swaps mais n'a pas enregistré l'installation en tant que facilité d'exécution de swaps (SEF) ou marché contractuel désigné (DCM), selon les besoins. TeraExchange LLC (Tera), un SEF provisoirement enregistré, n'a pas respecté son interdiction de laver et négocier à l'avance sur la plate-forme SEF qui offrait à la négociation un contrat à terme non livrable basé sur la valeur relative du dollar US et Bitcoin, Monnaie virtuelle (le Bitcoin Swap). En tant que SEF inscrite provisoirement, Tera est tenue, en vertu des Principes fondamentaux SEF du règlement CEA et CFTC, d'adopter et d'appliquer des règles interdisant certains types de pratiques commerciales sur le SEF, y compris le lavage et la négociation préétablie. Cette action est également remarquable parce que c'est la première action de la CFTC qui demande à une entité enregistrée de ne pas se conformer aux Principes fondamentaux applicables. Les exigences de déclaration des participants au marché sont essentielles pour que la CFTC puisse exercer une surveillance efficace des marchés dérivés qu'elle réglemente. Depuis la Loi Dodd-Frank, cela inclut les obligations de déclaration liées aux opérations de swaps, une partie de la responsabilité de la Commission pour apporter une plus grande transparence que jusqu'ici. Au cours de l'exercice 2015, la CFTC a intenté plusieurs actions en invoquant des violations de rapports, y compris ses premières mesures d'application de la nouvelle loi Dodd-Frank, les exigences relatives aux déclarations de grands commerçants pour les positions de swap physiques et les déclarations publiques en temps réel des swaps. Échanger des dépôts de données. La CFTC a également pris des mesures contre un échange de données récurrentes problèmes de transmission de données, en envoyant un message clair que toutes les personnes doivent être tenus responsables de remplir leurs responsabilités réglementaires. L'Australie et la Nouvelle-Zélande Banking Group Ltd. (ANZ) n'ont pas soumis certains rapports quotidiens sur les grands négociants (LTR) pour les positions à déclarer dans les swaps de produits physiques et ont également déposé LTR qui étaient inexactes ANZ a été condamné à payer une pénalité civile 150.000. L'ordonnance indique que ANZ a apporté des modifications à ses procédures de rapport et soumis des LTR historiques corrigées. Deutsche Bank AG. Un courtier en swaps enregistré provisoirement, n'a pas correctement signalé ses opérations de swaps, n'a pas traité avec diligence et corrigé les erreurs de notification jusqu'à ce que la banque ait été informée de l'enquête CFTCs et n'a pas eu un système adéquat de surveillance des swaps régissant ses obligations de reporting swaps Deutsche Bank was Condamné à payer une pénalité pécuniaire civile de 2,5 millions. Autres infractions signalées ICE Futures US Inc. (ICE), un marché contractuel désigné (DCM), a omis de soumettre des rapports précis et complets, dont les erreurs comprenaient les rapports incorrects des membres compensateurs, les données permanentes sur les enregistrements et les données commerciales au niveau des transactions. Payer une sanction pécuniaire civile de 3 millions de dollars. Marubeni America Corporation (Marubeni), négociante et marchande de produits agricoles et la plus importante filiale à l'étranger de la Marubeni Corporation basée au Japon, n'a pas respecté son obligation légale de soumettre mensuellement des rapports mensuels précis de la CFTC 204 sur la composition du Marubenis Les achats et les ventes Marubeni a été condamnée à payer une peine de 800.000 dollars de l'argent civil. (FCM), a été condamnée à payer une amende civile de 70 000 $ pour un déficit de montant garanti d'environ 240 000, le mélange de clients (y compris la capitalisation appropriée et l'utilisation des fonds) Fonds avec ses fonds propres et ne pas aviser en temps opportun la CFTC de l'insuffisance du montant garanti selon les besoins. Morgan Stanley (Morgan Stanley), une FCM enregistrée et un courtier en swap enregistré provisoirement, n'a pas détenu suffisamment de dollars américains dans des comptes distincts aux États-Unis pour satisfaire à toutes ses obligations en dollars américains envers ses clients échangés. La CFTC a en outre constaté que Morgan Stanley n'avait pas mis en place des procédures adéquates pour se conformer aux exigences en matière de dénomination de la monnaie pour les garanties de clients échangés et n'a pas formé et supervisé son personnel pour assurer la conformité aux règlements de la CFTC. La CFTC a mis en œuvre ce règlement pour la protection des garanties des clients échangés autorisés en vertu de la Loi Dodd-Frank. Morgan Stanley était tenue de payer une pénalité pécuniaire civile de 300 000.Desuts Bank Securities Inc. (DBSI), une FCM enregistrée, n'a pas réussi à investir correctement les fonds distincts des clients, n'a pas préparé et déposer des rapports financiers précis, Et commis des défaillances liées à la supervision. DBSI a été condamnée à payer une peine pécuniaire civile de 3 millions de francs. Un transporteur de détail au détail (RFED) n'a pas réussi à: satisfaire aux exigences minimales de capital net à trois occasions distinctes. Et de superviser diligemment ses employés et agents en établissant, en mettant en œuvre et en exécutant une structure de surveillance adéquate et des programmes de conformité. La Commission a exigé de la RFED qu'elle paie une pénalité pécuniaire de 600 000 dollars, et elle a également exigé qu'elle mette en œuvre des systèmes, des politiques et des procédures pour régler la question. MF Global Holdings Ltd. (MFGH) a été condamnée à payer une amende civile de 100 millions de dollars et 1,212 milliards En restitution ou le montant nécessaire pour s'assurer que les créances des clients de sa filiale, MF Global Inc. (MFGI), sont payées intégralement. La CFTC a déjà déposé et réglé des accusations contre MFGI pour mauvaise utilisation des fonds de clients et faillites de supervision connexes. Ce règlement ainsi que le règlement de la Commission avec MFGI ont obligé l'entreprise à verser une restitution aux clients demandeurs. La CFTC est heureuse d'annoncer que le fiduciaire de la société MF Global inc. A déclaré au cours de l'exercice 2015 que les fonds ont été distribués pour couvrir 100 pour cent des réclamations des clients autorisés. La Division de l'exécution poursuit dans sa poursuite contre les défendeurs restants, Jon S. Corzine, et Edith OBrien. Charles K. Mosley. Trader et ancien vice-président principal de Sentinel Management Group, Inc. (Sentinel), a aidé et encouragé les infractions de Sentinelles, y compris mal commingling et détournement de fonds de la clientèle pour financer la négociation propriétaire de Sentinels, ne pas traiter et traiter les fonds de clients comme appartenant à ses clients , Le retrait des fonds distincts détenus par les clients au-delà de l'intérêt effectif des Sentinels et l'utilisation des fonds pour la nantissement de leur prêt à un jour auprès de la Banque de New York. Mosley a été condamné à payer 551 000 en dégorgement et une peine monétaire civile de 1 653 000.U. S. Bank National Association (Banque américaine) a reçu l'ordre de verser 18 millions d'euros à être renvoyés à des clients inscrits de la FCM Peregrine Financial Group, Inc. (Peregrine). Peregrine et Russell Wasendorf détenaient un compte de fonds distincts de clients à la banque que Wasendorf utilisé pour frauder plus de 24.000 clients Peregrine et détourner plus de 215 millions d'argent des clients. Violation des pratiques commerciales La Banque Royale du Canada (RBC) a effectué plus de 1 000 ventes illégales, ventes fictives et transactions non concurrentielles sur une période de trois ans, selon une stratégie de négociation conçue par le personnel de RBC, motivée en partie par des avantages fiscaux it generated for the RBC corporate group RBC was ordered to pay a 35 million civil monetary penalty Olam International, Ltd. and its subsidiary, Olam Americas, Inc. between 2011 and 2013, violated position limits for cocoa futures traded on ICE Futures US Inc. and unlawfully executed noncompetitive exchange of futures for physical transactions (EFPs) opposite each other they were ordered to pay a 3 million civil monetary penalty. Gregory Christopher Evans. a former risk management consultant at a firm that is an FCM and provisionally registered Swap Dealer, engaged in unauthorized swap transactions on behalf of one of the firms customers to conceal prior trading losses from his customers and the firm. Evans was ordered to pay a civil monetary penalty of more than 1.2 million. In a related enforcement action against the firm, the CFTC found that INTL FCStone Markets, LLC (FCStone) provided inadequate oversight of swaps traders in its Kansas City Energy Group, lacked adequate policies and procedures to ensure that discretionary trading of customer accounts was appropriate and properly controlled, and failed to implement policies and procedures already in place FCStone was ordered to pay a 200,000 civil monetary penalty. This was the first CFTC enforcement action charging a swap dealer with failure to meet its swaps supervisory obligations required by Dodd-Frank. Kent Woods. a longtime floor broker in the soybean commodity futures pit at the Chicago Board of Trade, failed to comply with applicable record-keeping and audit trail rules created after-the-fact trading records containing fictitious information that were submitted for clearing engaged in unauthorized trading and failed to supervise employees of Futures International LLC (FI), an Introducing Broker (IB) of which he was a principal. The CFTC ordered Woods to pay a 200,000 penalty. The CFTC also obtained a 500,000 penalty in settling the related civil injunctive action against FI and its COO Amadeo Cerrone, a principal of the firm, over violations arising from the same underlying set of facts in the Woods order. Anti-fraud enforcement remains a core commitment of the CFTCs enforcement program. During FY 2015, the CFTC filed seventeen (17) enforcement actions against persons who sought to defraud retail customers, pool participants and others. Examples of these enforcement actions and litigation successes include: Scott M. Ross and his companies, Maize Capital Management, LLC and Maize Asset Management, LLC. engaged in fraudulent solicitation, issuing false customer account statements, and mishandling customer funds in connection with their Maize Fund investment scheme they were ordered to pay 5,402,818.89 in restitution and a 1.3 million civil penalty. Mark Evan Bloom and his company, North Hills Management, LLC. were ordered to pay a 26 million civil monetary penalty for operating a fraudulent commodity pool and misappropriating customer funds. Bloom pled guilty in a related criminal action, which required him to pay restitution to his victims. Keith F. Simmons and his company, Black Diamond Capital Solutions, LLC, and Deanna Salazar and her companies, Life Plus Group, LLC and Black Diamond Holdings, LLC. engaged in fraudulent solicitation and misappropriation of customer funds in connection with a Ponzi-style scheme involving forex trading. The defendants were ordered to pay 76 million in civil monetary penalties in related criminal actions Simmons (40 years) and Salazar (4.5 years) were sentenced to imprisonment and ordered to pay a total of 40 million in restitution. RFF GP, LLC, KGW Capital Management, LLC, and Kevin G. White were ordered to pay a 4,150,000 civil monetary penalty and restitution of 3,365,888 for fraudulently soliciting approximately 7.4 million from more than 20 commodity pool participants and misappropriating approximately 1.7 million of that amount. In a related criminal action, White was sentenced to eight (8) years imprisonment. Other Cases Filed: Nick A. Wurl and Ludiera Capital LLC (Ponzi scheme fraudulently solicited over 9 million from at least 46 pool participants and misappropriated at least 600,000) Allied Markets LLC, Joshua Gilliland and Chawalit Wongkhiao (fraudulently solicited more than 1 million to trade forex in a commodity pool) Maverick Asset Management, LLC, Maverick Investment Holdings, LLC, Rodney Scott Phelps and Jason T. Castenir (fraudulently solicited at least 1.2 million to trade commodity futures in a pool) Dorian A. Garcia, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC and UKUSA Currency Fund LP (fraudulently solicited approximately 4.7 million from at least 80 customers to invest in forex and options pools) My Monex, Inc. Dinar Corp. Inc. and Husam Tayeh (fraudulently solicited more than 8 million in connection with illegal, off-exchange retail forex transactions) Maverick International, Inc. Wesley Allen Brown and Edward Rubin (fraudulently solicited, and misappropriated, more than 2 million to trade commodity futures contracts in a commodity pool) and Safety Capital Management, Inc. GNS Capital, Inc. John Won, Sungmi Kang, and Tae Hung Kang (fraudulently solicited and accepted over 1.5 million from over 90 retail customers to participate in a forex commodity pool andor to open forex trading accounts managed by the Defendants). Illegal, Off-Exchange Precious Metals Transactions Under the Dodd-Frank Act, financed transactions in precious metals with retail customers are illegal off-exchange transactions unless they result in actual delivery of metal within 28 days. During FY 2015, the Commission continued its vigorous enforcement efforts in this area by filing eleven (11) enforcement actions. Many times, these metals firms represented to customers that their transactions would be introduced to AmeriFirst Management LLC, Hunter Wise, LLC, Lloyds Commodities, LLC, andor Worth Group Inc. against whom the CFTC had previously taken action, yet no precious metal was delivered, and some firms also fraudulently solicited their customers. Examples of these and related enforcement actions appear below. Settlement of Related Aiding and Abetting Charges Brought against Hunter Wise Attorney Jay Bruce Grossman. a Florida attorney, settled charges and was required to pay restitution of 733,000 and a 150,000 civil monetary penalty in connection with his alleged aiding and abetting of multiple clients in their operation of illegal and fraudulent precious metals schemes. Grossman is also required to comply with his undertaking not to appear or practice as an attorney before the CFTC. Precious Metals Cases Filed and Results The CFTC was granted judgment against Ryan A. Nassbridges and his companies, who were ordered to pay over 18 million in civil monetary penalties. The court, based upon a summary judgment Order against Nassbridges and a default Order against his companies, found that the Defendants fraudulently solicited approximately 5.5 million from approximately 80 participants by misrepresenting, among other things, that their funds would only be traded in bullion and coins and their investments would be insured against loss. The court found that the Defendants misappropriated participants funds for the undisclosed trading of commodity futures and options, to pay personal expenses, and to funnel to third parties under Nassbridges control. False Statements to the Commission or the National Futures Association Gary Creagh and Wall Street Pirate Management, LLC (Wall Street Pirate) were charged with willfully making false statements or representations to the National Futures Association (NFA) and concealing material information from the NFA in statutorily required reports and during an NFA audit. The Complaint also charged that Wall Street Pirate failed to maintain required books and records and provide account statements and privacy notices to commodity pool participants Yakov Shlyapochnik. and his company, registered Commodity Trading Advisor (CTA) Nord Capital Advisors, LLC (NCA), failed to disclose in registration filings with the NFA that Nord Capital Financial Services Ltd. was acting as NCAs principal and engaged in fraud in soliciting prospective clients by failing to disclose material changes in NCAs algorithmic trading program they were ordered to pay a 280,000 civil monetary penalty. Violation of Prior Commission Order Daniel Shak traded futures in violation of a prior Commission order Shak was required to pay a 100,000 civil monetary penalty. The prior order found that Shak and his company, SHK Management LLC, attempted to manipulate the price of crude oil futures contracts and violated speculative position limits, and imposed a two-year trading ban, among other sanctions. Whistleblower Program Continues to Grow The CFTCs Whistleblower Program, which Congress created as part of the Dodd-Frank Act, continues to grow, with the number of tips, complaints and referrals that the Enforcement Division receives continuing to increase year over year. As Director Goelman emphasized, receiving high quality information from whistleblowers is an essential part of the CFTCs overall enforcement program. Such information allows the staff to bring cases more quickly and with fewer agency resources. In FY 2015, the CFTC made its second Whistleblower award to a person who provided specific and credible information about violations of the CEA that lead to a successful enforcement action. Domestic and International Cooperative Enforcement During FY 2015, the Enforcement Division continued to place a high priority on cooperative enforcement efforts with federal and state criminal and civil law enforcement authorities, self-regulatory organizations, and international civil and criminal authorities. During this time, the Enforcement Division handled nearly 300 matters involving joint cooperation with federal and state criminal and civil authorities. The Enforcement Division also issued approximately 200 requests for assistance to foreign regulators and received approximately 30 assistance requests from foreign regulators. The information obtained from and exchanged with foreign regulators and domestic government agencies assisted the CFTC in bringing many of its actions in FY 2015, including the Sarao case and the benchmark manipulation cases discussed above, and facilitated the filing of many parallel criminal proceedings. Approximately 90 percent of the Enforcement Divisions major fraud and manipulation cases in FY 2015 involved parallel criminal proceedings. During this time, there were indictments against 24 individuals and criminal judgments against 35 individuals and entities. The criminal judgments imposed sentences up to 21 years in prison, restitution orders of over 265 million, and almost 4.2 billion in penalties and fines resulting from parallel actions taken against seven banks in connection with the Forex and Libor manipulation cases described above. Among the most successful cooperative enforcement efforts during FY 2015 was the achievement of substantial customer relief and criminal sanctions in the joint civil and criminal enforcement actions by the Enforcement Division, the Securities and Exchange Commission, and the U. S. Attorneys Office for the Southern District of New York against Stephan Walsh, Paul Greenwood and the entities they controlled. These actions achieved a 97 percent return of losses to defrauded customers in a 7.2 billion Ponzi scheme and the criminal sentencing of Walsh and Greenwood to prison sentences of 20 and 10 years respectively. CFTC v. Walsh, et al. No. 09 CV 1749 (S. D.N. Y). Media Contact Dennis Holden 202-418-5088 Last Updated: November 10, 2015